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        行業(yè)資訊

        Industry information

        證監(jiān)會(huì)完成對(duì)497家私募機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查

        點(diǎn)擊次數(shù):1726    來(lái)源:上海證券報(bào)

        證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了證監(jiān)會(huì)組織各地證監(jiān)局對(duì)497家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展“2019年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查”的情況。

        根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息,此次檢查的重點(diǎn)包括:對(duì)私募基金的交易合規(guī)性、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、非法集資風(fēng)險(xiǎn),跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和資金往來(lái)、產(chǎn)品嵌套情況,私募基金業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的有效性,以及自融自擔(dān)和利益沖突等情況。

        證監(jiān)會(huì)通報(bào),本次檢查發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問(wèn)題。其中,部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;部分私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù),偏離私募基金本源;部分私募機(jī)構(gòu)存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

        據(jù)了解,針對(duì)專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查,并將涉嫌違法犯罪的線(xiàn)索移送至公安部門(mén)或地方政府。此外,證監(jiān)會(huì)還將這些違法違規(guī)問(wèn)題及采取的監(jiān)管措施記入了資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        證監(jiān)會(huì)表示,將進(jìn)一步引導(dǎo)私募基金行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量,一方面持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度,不斷提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警能力,嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;另一方面,將做好行業(yè)服務(wù)工作,完善私募基金法規(guī)規(guī)則,推動(dòng)優(yōu)化稅收政策,深化私募基金對(duì)外開(kāi)放,引導(dǎo)私募基金建立合法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的行業(yè)文化,不斷增強(qiáng)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平。


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